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美国第二巡回上诉法院(US Court of Appearch for the Second Circuit)在一个涉及两位世界最著名艺术家的遗产、历时近40年的艺术案件中澄清了其对合理使用原则的适用及其对改造性作品的保护的立场。在这样做的过程中,第二巡回法院推翻了地方法院关于合理使用的裁定,并认为视觉艺术家安迪·沃霍尔创作的音乐艺术家普林斯的一系列版画和插图与摄影师林恩·戈德史密斯1981年拍摄的普林斯肖像照片基本相似。法庭还押候审,以便进一步审理。安迪沃霍尔视觉艺术基金会Lynn Goldsmith等人,版权申请费用,案件编号19-2420-cv(第二巡回法庭,2021年3月26日)(林奇,J.)(Sullivan,J.,由Jacobs,J.,同意加入)(Jacobs,J.,同意)。

1984年,戈德史密斯的代理机构将她1981年拍摄的王子照片授权给《名利场》,作为艺术家参考,用于创作王子的渲染,以配合《名利场》的艺术家简介。直到30多年后,在普林斯英年早逝后不久,戈德史密斯才知道,《名利场》委托创作普林斯绘画的艺术家是安迪·沃霍尔,沃霍尔还利用这张照片创作了另外15幅丝网印刷品和插图,称为普林斯系列。在2017,Goldsmith通知安迪沃霍尔基金会视觉艺术(AWF),作为继任者沃霍尔在王子系列著作权,她的版权侵权要求。AWF以诉讼作出回应,寻求宣告性判决,即王子系列作品不侵犯版权,或者,作为替代,符合戈德史密斯照片的合理使用。戈德史密斯因侵权被反诉。依靠第二巡回法院2013年在版权案Cariou v。在普林斯,地区法院对AWF作出了即决判决,同意其合理使用的主张,并认为沃霍尔作品是原作的"变革性"作品。胡德呼吁上诉。第二巡回法院在《著作权法》第107条下考虑了四个合理使用因素:(1)使用的目的和性质,包括这种用途是否具有商业性质,专利检索方法,广东省版权登记中心,还是用于非营利教育目的;(2) 版权作品的性质;(3) 与版权作品整体相关的部分的数量和实质性;(4)使用对版权作品潜在市场或价值的影响。

法院重点分析了第一个合理使用因素,专利代理人执业证挂靠,特别是王子系列作品对原作的改造程度。一部作品的变革性质取决于新作品是否仅仅取代了"原始创作的对象",或者它是否"反而添加了新的东西,具有更进一步的目的或不同的特征,用新的表达、意义或信息改变第一个。"法院指出,与列举作品的转化用途以供批评不同,如果次要作品"显然不是为了创作目的而评论或与原始作品相关",则对转化作品的评估就不那么明确,评论或新闻报道。

法院重新审查了其在Cariou诉。普林斯指出,这一决定并非不受批评。在Cariou案中,法院驳回了一项主张,即次要作品必须对原作进行评论,才能具有变革性并符合合理使用的条件。虽然法院没有根据自己的事实对Cariou判决的正确性提出质疑,但法院澄清,该判决并不支持这样一种主张,即任何次要作品如果在原始素材中添加了新的美学或新的表达方式,就法律而言必然具有变革性。法院强调衍生作品是指在原作中添加新的表达、意义或信息的作品,但明确排除在合理使用之外,而是授予版权持有人的权利。

法院解释说,如果次要作品既不是对原始作品的明显评论,也不是与原始作品明确相关的,其目的不同于原始作品的创作目的,次要作品本身必须体现一种独特的艺术目的,传达一种完全独立于原始材料的"新的意义或信息"。在本案中运用这一澄清立场,法院解释说,一件作品是否具有变革性,不能取决于艺术家在创作第二件作品时所陈述或感知的意图,而是取决于对该作品如何被合理感知的审查。至少,要想成为具有变革性的作品,第二部作品必须做的不仅仅是从源材料中提取并保留其基本元素。

对于AWS来说,这意味着从美学角度将《王子》系列视为"沃霍尔"的能力不足以使作品成为具有变革性的作品。相反,没有将王子系列归类为衍生作品,法院解释说,普林斯的丝网印刷品和插图通常以不同的形式呈现相同的作品,而不会显著增加或改变普林斯的金匠照片的基本元素。

决定合理使用第一因素对金匠有利,法院考虑了其他三个因素,发现它们也有利于戈德史密斯。根据第二个因素,即版权作品的性质,法院承认戈德史密斯的照片既有创意又未出版,因此对戈德史密斯有利。考虑到第三个因素,即使用的数量和实质性,法院认为,王子系列在数量和质量上都大量借用了戈德史密斯的作品。关于第四个(也是最后一个)因素,即市场损害的可能性,以及二次作品是否通过提供竞争性替代品而篡夺了原作的市场,法院发现王子系列对戈德史密斯的市场造成了可认定的损害,从而使原作获得许可。

拒绝AWS的合理使用辩护,法院得出结论,Prince系列中的作品与Goldsmith的原始照片基本相似,并被发回进一步诉讼,与该裁决一致。